)
Finanssiala
Juristeillamme on monipuolista käytännön kokemusta finanssialalta usean eri finanssialan yrityksen näkökulmasta. Tunnemme finanssialan liiketoiminnan, erityispiirteet ja sääntelyn, ja voimme auttaa kaikissa alaan liittyvissä oikeudellisissa kysymyksissä. Voit luottaa asiantuntemukseemme niin päivittäisissä oikeudellisissa asioissa kuin laajemmissa projekteissa.
Asiakkainamme on muun muassa pankkeja, vakuutusyhtiöitä, sijoituspalveluyrityksiä, rahastoyhtiötä, vaihtoehtorahastojen hoitajia ja maksulaitoksia.
Palvelumme pitävät sisällään:
Pankkitoimintaan, vakuutusliiketoimintaan, sijoitusrahastoihin, vaihtoehtorahastoihin ja sijoituspalvelutoimintaan liittyvän juridiikan
Rekisteröinti- ja toimilupaprojektit sekä muut viranomaiskäsittelyt
Compliance-toiminnon järjestämisen ja hoitamisen
Rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen torjunnan sekä KYC-prosessit
Kestävään rahoitukseen liittyvät juridiset kysymykset
Maksulaitos- ja maksupalvelusääntelyn soveltamiseen liittyvät kysymykset
Finanssialan sääntelyyn liittyvät koulutukset
Sisäisen tarkastuksen ja valvontaohjelmat
Sopimusoikeuden sekä erityisesti rahoitukseen ja sijoittamiseen liittyvien sopimusten laatimisen ja tulkinnan
Markkinatakaustoimintaan liittyvän juridiikan
Sisäpiirisääntelyn soveltamisesta
FinTech-alan ja virtuaalivaluutat
Finanssialan Compliance -palvelut
Kattavat compliance-palvelumme auttaa navigoimaan monimutkaisessa finanssialan sääntely-ympäristössä ja tunnistamaan liiketoimintaan liittyvät riskit. Fondian kokeneet ja ammattitaitoiset compliance officerit voivat joko ottaa hoitaakseen koko compliance-toiminnon tai tukea olemassa olevaa compliance -toimintoa erikseen räätälöidyllä ’Compliance officer support’ -palvelulla.
Compliance-palvelussa voimme auttaa seuraavissa:
Compliance-riskiarvio ja -toimintasuunnitelma
Rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen riskiarvio
Sääntelyn edellyttämä valvontaohjelma ja sen mukaiset valvontatoimenpiteet (mm. monitoroinnit ja tarkastukset)
Pakoteriskiarvio
Toimintamallien, sisäisten politiikkojen, ohjeiden ja muiden asiakirjojen laatiminen/päivittäminen
Neuvontapalvelut
Sääntelyn vaatimat ja riskiperusteisesti kohdistetut säännölliset koulutukset
Raportointi
Sääntelyn seuranta
)
)
)
)